41家券商被监管“点名” 内控水平、执业质量仍需不断提升
【41家券商被监管“点名” 内控水平、执业质量仍需不断提升】!!!今天受到全网的关注度非常高，那么具体的是什么情况呢，下面大家可以一起来看看具体都是怎么回事吧！
1、【41家券商被监管“点名” 内控水平、执业质量仍需不断提升】10月20日晚间，证监会发布了对万和证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定，在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停该公司保荐和公司债券承销业务。
2、据不完全统计，下半年以来，监管部门共对41家券商发出了54项监管措施，包含行政处罚、出具警示函、监管谈话、通报批评、责令改正等。
3、主要涉及券商的经纪、投行、研究、网络信息安全以及自营业务等。
4、盈科律师事务所高级合伙人表示：“上述现象体现了资本市场监管力度的加强。
5、监管部门及时发现和处理市场中出现的违规行为，通过对违规行为进行相应的处罚，起到警示作用，促使券商规范业务行为、提升执业质量。
6、”。
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